防非宣传教育
提高风险防范能力,自觉抵制非法证券期货活动
 
防范非法证券期货活动宣传教育1
前言
非法证券期货活动是一种涉众型的违法犯罪活动,花样翻新快,隐蔽性强,欺骗性大,仿效性高。由于缺乏规范管理,近年来一些地方贵金属类、文化艺术品类和大宗商品类等交易场所违法违规问题严重,不当销售、夸大收益,甚至欺诈行为屡有发生。广西证监局提醒广大投资者,请擦亮眼睛,提高警惕,不被虚假宣传迷惑,不参与非法证券期货活动和违规交易场所投资活动,不断提高风险防范和理性维权意识。
 
防范非法证券期货活动的九招防骗术
一、从电话入手,防范被不法分子套取电话的行为,拒绝接听陌生的异地荐股电话。
二、从营业执照入手,拒绝与“三无”机构开展业务活动。
三、从证券业务资格入手,不接受未取得证券业务资格的机构和个人提供的证券投资咨询服务。
四、从节目入手,不轻信未注明证券分析师真实姓名、执业证号和所属机构、夸大宣传过往荐股业绩、公开招收会员的证券节目。
五、从网站入手,不相信免费“推荐黑马”、免费赠送牛股或者免费索取选股投资策略等非法证券网站。
六、从经营方式入手,不参与不受法律保护的全权委托、承诺收益、约定利润分成、坐庄操盘、合谋操纵等证券活动。
七、从合同入手,不接受不签订合同或者以其他合同代替证券投资咨询合同等服务形式。
八、从账户入手,不把证券投资咨询服务费用汇入任何个人账户。
九、时刻保持理性,摒弃“一夜暴富”和天上掉馅饼的投机思想和侥幸心理。
 
防范非法证券期货活动相关问答
问:一些交易场所开展分散式柜台交易,并号称是参照国际市场的价格来组织交易的,交易场所的会员单位在国际价格的基础上报出买入卖出价,投资者当天可以买入后卖出,或卖出后买入,是否合法?有什么风险?
答:目前一些交易场所以贵金属、原油等为主要交易对象,不通过自身交易形成价格,而是将彭博、路透等机构发布的境外实时价格换算为人民币价格,由会员单位在此基础上加减一定点差提供买卖报价,与个人为主的客户进行T+0连续交易。这些交易均为高杠杆交易,大都以反向对冲方式了结,基本无实物交割。其交易模式为分散式柜台交易 ,即交易场所发展会员、会员又发展代理商和居间商,层层招揽客户,会员与客户对赌。这些交易场所名为现货交易场所,实为投机炒作平台,对实体经济没有积极作用,还因个人客户亏损累累而引发大量投诉与纠纷,影响社会和谐稳定。
从性质上看,分散式柜台交易属于国发〔2011〕38号文件禁止的做市商交易方式,且T+0交易方式违反了任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日的规定。参与这类交易场所交易风险极大,一是分散式柜台交易方式使得经纪商会员和投资者之间存在严重的利益冲突,出于经济利益的诱惑,侵害投资者权益的情况时有发生;二是这类交易场所一般通过交易规则限制投资者提取实物,鼓励投资者频繁交易,造成价格剧烈波动,给投资者造成亏损风险的同时还使其承担高额的手续费负担。因此,投资者应当远离这类违规交易。
问:目前一些艺术品类及商品类交易场所,以邮资票品、钱币、磁卡(简称邮币卡)为交易对象,或以珠宝玉石、茶叶等为交易对象,采取连续竞价交易方式,进行“现货发售”,大量自然人投资者参与,这种交易方式是否合规?有什么风险?
答:一些艺术品类及商品类交易场所,开展邮币卡、珠宝玉石、茶叶等交易,采用连续竞价等集中交易方式,是违反国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定的。这些交易场所吸引大量自然人投资者参与,甚至通过恶意炒作、操纵市场等违规行为获取不正当收益,严重损害投资者的合法权益。一旦这些交易出现崩盘现象,可能导致投资者血本无归,风险很大。
问:有家公司称他们是国家政策扶持企业,可以做艺术品份额化交易,保证资金安全,收益可观,这种交易方式是否合规?有什么风险?
答:这家公司的这种交易方式是不符合清理整顿政策的,根据国办发〔2012〕37号文件规定,任何交易场所利用其服务与设施,将权益拆分为均等份额后发售给投资者,即属于“均等份额公开发行”,都是违反清理整顿政策的。文化艺术品份额化交易不仅违反国家政策,同时还经常伴随着价格操纵、规则随意变动等违规行为,同时对艺术品真伪、价值等缺乏权威认定,导致价格虚高、暴涨暴跌,可能严重损害投资者权益,蕴藏较大的风险。
问:一些交易场所宣传自己是省政府批准设立,经联席会议验收通过,能否说明这些交易场所更加可靠,我可以参与吗?
答:各省级人民政府按照属地管理原则,对本地区各类交易场所进行集中清理整顿,并负责对整改规范情况进行检查验收。联席会议负责统筹协调各省(区、市)的清理整顿工作,不负责对具体交易场所进行清理整顿和检查验收。判断交易场所的交易是否可靠,从根本上取决于交易活动、交易规则是否守法合规、监管是否完备、风险是否可控,并非取决于审批机关。而且,经过省级人民政府的集中清理整顿且验收通过,只能说明基于当时的情况来看,该交易场所是依法合规的,后续仍需由省级人民政府做好日常监管工作。实践中,确有一些交易场所在通过清理整顿验收后“死灰复燃”,从事违规交易活动。投资者选择交易场所开展交易,应当认真了解交易品种、交易规则、监管情况、风险大小,合理评估自身风险承受能力,审慎选择交易场所参与相关交易活动。
问:最近我看到很多网站宣传,做外汇、股票等二元期权交易,操作简单方便还可赚大钱,请问我可以参与吗?
答:根据我国《期货交易管理条例》的规定,期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。简单来说,期权是一种以股票、期货等品种的价格为标的,在期货交易场所进行交易的金融产品,在交易过程中需完成买卖双方权利的转移,具有规避价格风险、服务实体经济的功能。近期,互联网上出现了很多二元期权网站平台,这些平台打着“交易简单、便捷、回报快”等口号,利用互联网招揽投资者参与二元期权交易。经了解,这些网络平台交易的二元期权是从境外博彩业演变而来,其交易对象为未来某段时间外汇、股票等品种的价格走势,交易双方为网络平台与投资者,交易价格与收益事前确定,其实质是创造风险供投资者进行投机,不具备规避价格风险、服务实体经济的功能,与我会监管的期权及金融衍生品交易有着本质区别,其交易行为类似于赌博。目前,已有地方公安机关以诈骗罪对二元期权网络平台进行立案查处。
需要注意的是,这些网站大多注册在境外,在国内无网络备案信息、无实际办公地址,投资者一旦上当受骗,损失很难追回。请您不要参与此类网络二元期权交易,以免遭受损失;如您受到此类行为侵害,请尽快向当地公安机关报案。
问:有一家国内的投资公司自称是纽约期货交易所中国总代理,可以代理客户开立境外账户,进行黄金、外汇、原油等期货合约交易,我可以相信它吗?
答:根据《期货交易管理条例》,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立或变相设立期货公司经营期货业务(含境外期货经纪业务)。境内单位或个人从事境外期货交易的办法,由中国证监会会同国务院有关部门制定。中国证监会目前尚未向任何机构颁发境外期货经纪业务许可证,并且尚未出台境内单位或个人从事境外期货交易的办法。
境外期货代理的机构及人员通常在国内无实际经营机构,投资者参与此类交易造成的损失,一般难以追回。由于开户的投资公司不是期货公司,根据中国证监会、国家工商总局《关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知》规定,凡涉及证券公司、期货经纪公司以外的机构非法从事境外期货交易的案件,由工商部门牵头查处。投资者应当直接向该投资公司所在地工商行政管理部门反映。如果涉案的金额较大,还可以向公安机关报案,由公安机关处理。
问:受到非法证券期货活动侵害后如何处理?
答:根据国家有关规定,非法证券期货活动的查处和善后处理由地方人民政府负责。投资者受到非法证券期货活动侵害后,为使不法分子及时得到查处,尽可能挽回损失,请在第一时间向当地公安机关报案,或者向当地工商部门、证券期货监管部门反映。投资者应妥善保管好合同、汇款单、银行流水等凭证以及通话短信记录、交易记录等材料,提供给地方政府有关部门,以便其查处非法证券期货活动,维护自身合法权益。
此外,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会于2008年1月2日联合印发的《关于整治非法证券活动有关问题的通知》对非法证券活动受害人的救济途径作了规定,如果非法证券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关行使追赃程序追偿;如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。

防范非法证券期货活动宣传教育2
前言
当前,我国资本市场正处于新兴加转轨阶段,市场上仍存在各种违法违规行为,特别是违法信息披露、违法减持、内幕交易、操纵市场、非法组织期货交易、非法证券投资咨询等活动仍处于严峻态势。中国证监会将继续秉持依法监管、全面监管、从严监管的理念,加大对证券期货市场违法违规行为的打击力度,切实保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。根据辖区证券期货市场实际,广西证监局提醒辖区上市公司及广大投资者,提高风险防范意识,不逾法律法规红线,依法依规参与到证券期货市场中。现选编相关案例供上市公司及广大投资者学习参考。
 
案例1:广西慧球科技股份有限公司1001项议案信息披露违法违规案
2017年1月初,时为广西慧球科技股份有限公司(以下简称慧球科技,现改名慧金科技)实际控制人的鲜某为混淆视听、拖延召集慧球科技临时股东大会的进程,指使时任慧球科技董事长董某某、董事会秘书陆某某等人操纵公司董事会审议通过了含有“关于公司坚决拥护共产党领导的议案”、“关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案”等 “1001项议案”,并作为提案拟交由公司股东大会审议。在公司信息披露申请未获上海证券交易所批准的情况下,鲜某指使陆某某建立“www.600556.com.cn”网站,将“1001项议案”全文登载,向社会散布,并通过东方财富网股吧进一步扩散传播。
“1001项议案”事件发生后,新华社、人民日报、中央电视台及各大财经媒体广泛关注。证监会党委高度重视,统一部署,迅速行动,及时查明了违法事实。本案中,慧球科技及其实际控制人、董事等打着信息披露的幌子,将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项,挑战党和政府的权威,藐视法律规定;相关信息未通过法定渠道披露,所披露信息的内容构成虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。2017年5月,中国证监会对鲜某及责任董事进行相应处罚,并对鲜某及三名责任人员终身市场禁入。
监管部门提醒:严格规范上市公司治理,依法依规披露信息,是资本市场健康运行的基石。对于上市公司及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员而言,应当勤勉尽责,确保上市公司依法依规做好信息披露工作,确保披露的信息真实、准确、完整,绝不逾法律法规红线。对于广大投资者而言,要增强对网络信息的辨别能力,特别是对在中国证监会指定信息披露媒体之外的股吧、微信公众号等出现的关于上市公司的内幕信息,应当提高警惕、审慎识别,切莫歪曲传播、盲目投资。
 
案例2: FENGLIN INTERNATIONAL LIMITED(丰林国际有限公司)违法违规减持“丰林集团”案
丰林国际和一致行动人新疆丰诚股权投资有限公司(以下简称新疆丰诚)在减持广西丰林木业集团股份有限公司(以下简称丰林集团)前合计持有丰林集团已发行股份的58.16%。2014年11月4日,新疆丰诚通过二级市场减持“丰林集团”已发行股份的4.223%。2015年5月11日,丰林国际通过二级市场减持“丰林集团”当时已发行股份的4.999%。丰林国际在与新疆丰诚累计减持达到5%后,未按规定及时向中国证监会和上海证券交易所提交书面报告,也未通知上市公司并予以公告,在没有报告、公告的情况下,在限制转让期限内继续减持“丰林集团”股份。
丰林国际的上述行为构成了《证券法》第一百九十三条规定的“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”和第二百零四条规定的“违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券”所述的情形,依法对相关单位和责任人员分别给予警告、责令公开致歉,并处以罚款合计1540万元。
监管部门提醒:上市公司股份减持制度是资本市场的基础性制度,对保护投资者特别是中小投资者合法权益具有重要作用。违法减持行为的发生,折射出部分上市公司大股东、实际控制人、董监高守法意识的淡薄和守信观念的缺失。上市公司大股东、实际控制人、董监高应当恪尽勤勉义务,严格遵守《证券法》及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》。同时,广大投资者在知悉上市公司相关减持信息时,应当理性看待行情、综合研判风险,切莫跟风渲染市场恐慌、盲目作出投资决定。
 
案例3:以白银现货投资为名从事非法期货活动
刘某于2013年10月至2013年12月,通过深圳市C公司介绍,与B公司签订了在A贵金属交易平台进行现货白银投资的协议。刘某先后在A平台亏损80余万元之后,发现A、B、C涉嫌诈骗,遂向深圳市公安机关报案。深圳市公安机关对B、C公司进行了调查,并抓获有关犯罪嫌疑人。经查,B公司为A平台的会员单位,C公司为B公司的代理机构,C公司在QQ群寻找目标客户,通过“一对一指导”、“盈利丰厚”等话术,蛊惑客户到A平台交易。上述公司涉嫌非法经营期货业务,深圳市公安部门以涉嫌非法经营罪进行立案查处。目前,深圳法院已对C公司依法进行了判决并处罚金。
监管部门提醒:目前,一些地方交易场所,打着石油、黄金、白银等现货交易的旗号,以高额回报等方式劝诱客户以类期货交易方式进行交易,有的还诱骗投资者频繁买卖以赚取巨额手续费,有的甚至与投资者进行对赌交易,造成投资者损失。在此提醒广大投资者,在进行投资交易之前,请务必清楚识别交易场所是否合法并了解有关交易规则、投资风险等,以防上当受骗,遭受损失。请自觉抵制高利诱惑,远离非法期货活动陷阱!
 
案例4:以销售证券投资咨询类软件为名非法从事证券投资咨询业务
A公司是一家注册经营范围为房地产业务的经纪咨询公司,无证券投资咨询业务资格。该公司通过电话、QQ消息推送、微信宣传等方式在全国招揽客户,宣称可以提供免费证券投资咨询建议,并向客户高价售卖其名为“证券王”的荐股软件,该软件服务采用按月收费。该软件说明书自称通过历史数据分析可以准确判断未来2天内的个股走势,提前告知客户即将“涨停”的股票名称、买入价位和卖出价位,必定稳赚。共计发展会员1500余人,签订了免费证券投资咨询服务协议的达1400余人,购买了荐股软件“证券王”的1000余人,价款共计4300余万元,投资者人均损失220余万元。接到案件线索后,监管部门对该公司进行现场打击,对公司负责人李某及相关人员朱某进行了刑事处罚,并分别判处罚金5000万元及3500万元。
监管部门提醒:面对无底线宣传“稳赚不赔”的承诺,投资者应该保持冷静的头脑。根据中国证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或提供“荐股软件”并且直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用荐股软件从事证券投资咨询业务。因此,投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当事先了解或查询销售机构或个人是否具备证券投资咨询业务资格。投资者可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询,防止上当受骗。



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